{"text_format":"1","workbook":"xlsx","n_sheets":7,"sheets":["PORTADA","MATRIZ DE CALIFICACIÓN","Autoseguimientos mapa de riesgo","Hoja1","Listas","Evalua Control","Hoja2"],"not_rendered":{"charts":0,"images":7,"macros":1,"external_links":14,"defined_names":43,"comments":0,"pivot_tables":0},"unopened":[],"bounds":{"document_bytes":16777216,"sheet_cells":100000,"rows_first":2000,"rows_last":500,"rows_between":2000,"halvings":0,"cell_chars":16384,"cell_head_chars":4096},"cells_cut":0,"cells_raw":0,"read":"whole","date_system":"1900"}

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[null,null,"GESTIÓN DEL RIESGO IDUVI"]
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[null,null,null,"IMPACTO",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"IMPACTO"]
[null,null,null,"INSIGNIFICANTE","MENOR","MODERADO ","MAYOR","CATASTRÓFICO",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"MODERADO ","MAYOR","CATASTRÓFICO"]
[null,null,null,1,2,3,4,5,null,null,null,"Extrema",null,null,null,null,null,null,null,null,3,4,5]
["PROBABILIDAD","Raro",1,"(1) ZONA DE RIESGO BAJA\nAsumir el riesgo","(2) ZONA DE RIESGO BAJA\nAsumir el riesgo","(3) ZONA DE RIESGO MODERADA\nAsumir o Reducir el Riesgo","(4) ZONA DE RIESGO ALTA\nReducir, Evitar, Compartir o Transferir el Riesgo","(5) ZONA DE RIESGO ALTA\nReducir, Evitar, Compartir o Transferir el Riesgo",null,null,null,"Alta",null,null,null,null,null,"PROBABILIDAD","Raro",1,"(3) ZONA DE RIESGO  CB BAJA\nEliminar o reducir con los controles","(4) ZONA DE RIESGO  CB BAJA\nEliminar o reducir con los controles","(5) ZONA DE RIESGO  CM MODERADA\nEliminar o llevarlo a Zona de Riesgo Baja"]
[null,"Improbable",2,"(2) ZONA DE RIESGO BAJA\nAsumir el riesgo","(4) ZONA DE RIESGO BAJA\nAsumir el riesgo","(6) ZONA DE RIESGO MODERADA\nAsumir o Reducir el Riesgo","(8) ZONA DE RIESGO ALTA\nReducir, Evitar, Compartir o Transferir el Riesgo","(10) ZONA DE RIESGO EXTREMA\nReducir, Evitar, Compartir o Transferir el Riesgo",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Improbable",2,"(6) ZONA DE RIESGO  CB BAJA\nEliminar o reducir con los controles","(8) ZONA DE RIESGO  CM MODERADA\nEliminar o llevarlo a Zona de Riesgo Baja","(10) ZONA DE RIESGO CA ALTA\nEliminar o llevarlo a Zona de Riesgo Baja"]
[null,"Posible",3,"(3) ZONA DE RIESGO BAJA\nAsumir el riesgo","(6) ZONA DE RIESGO MODERADA\nAsumir o Reducir el Riesgo","(9) ZONA DE RIESGO ALTA\nReducir, Evitar, Compartir o Transferir el Riesgo","(12) ZONA DE RIESGO EXTREMA\nReducir, Evitar, Compartir o Transferir el Riesgo","(15) ZONA DE RIESGO EXTREMA\nReducir, Evitar, Compartir o Transferir el Riesgo",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Posible",3,"(9) ZONA DE RIESGO  CM MODERADA\nEliminar o llevarlo a Zona de Riesgo Baja","(12) ZONA DE RIESGO CA  ALTA\nEliminar o llevarlo a Zona de Riesgo Baja","(15) ZONA DE RIESGO CE EXTREMA\nEliminar o llevarlo a Zona de Riesgo Baja\n(tratamiento prioritario. Implementar los controles orientados a reducir la\nprobabilidad o disminuir el impacto, tomar medidas de protección)"]
[null,"Probable",4,"(4) ZONA DE RIESGO MODERADA\nAsumir o Reducir el Riesgo","(8) ZONA DE RIESGO ALTA\nReducir, Evitar, Compartir o Transferir el Riesgo","(12) ZONA DE RIESGO ALTA\nReducir, Evitar, Compartir o Transferir el Riesgo","(16) ZONA DE RIESGO EXTREMA\nReducir, Evitar, Compartir o Transferir el Riesgo","(20) ZONA DE RIESGO EXTREMA\nReducir, Evitar, Compartir o Transferir el Riesgo",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Probable",4,"(12) ZONA DE RIESGO CM MODERADA\nEliminar o llevarlo a Zona de Riesgo Baja","(16) ZONA DE RIESGO CA ALTA\nEliminar o llevarlo a Zona de Riesgo Baja","(20) ZONA DE RIESGO CE EXTREMA\nEliminar o llevarlo a Zona de Riesgo Baja\n(tratamiento prioritario. Implementar los controles orientados a reducir la\nprobabilidad o disminuir el impacto, tomar medidas de protección)"]
[null,"Casi seguro",5,"(5) ZONA DE RIESGO ALTA\nReducir, Evitar, Compartir o Transferir el Riesgo","(10) ZONA DE RIESGO ALTA\nReducir, Evitar, Compartir o Transferir el Riesgo","(15) ZONA DE RIESGO EXTREMA\nReducir, Evitar, Compartir o Transferir el Riesgo","(20) ZONA DE RIESGO EXTREMA\nReducir, Evitar, Compartir o Transferir el Riesgo","(25) ZONA DE RIESGO EXTREMA\nReducir, Evitar, Compartir o Transferir el Riesgo",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Casi seguro",5,"(15) ZONA DE RIESGO CM MODERADA\nEliminar o llevarlo a Zona de Riesgo Baja","(20) ZONA DE RIESGO CA ALTA\nEliminar o llevarlo a Zona de Riesgo Baja","(25) ZONA DE RIESGO CE EXTREMA\nEliminar o llevarlo a Zona de Riesgo Baja\n(tratamiento prioritario. Implementar los controles orientados a reducir la\nprobabilidad o disminuir el impacto, tomar medidas de protección)"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Eliminar o reducir con los controles","(8) ZONA DE RIESGO MODERADA"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Eliminar o reducir a zona de Riesgo Baja","(10) ZONA DE RIESGO ALTA"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Eliminar o reducir a zona de Riesgo Baja"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"NIVEL","DESCRIPTOR","FRECUENCIA","DESCRIPCION",null,null,null,"(9) ZONA DE RIESGO MODERADA"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,1,"Raro","El evento no se ha presentado en los últimos cinco (5) años.","Ocurre en circunstancias excepcionales",null,null,null,"Eliminar o reducir a zona de Riesgo Baja","(12) ZONA DE RIESGO ALTA"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,2,"Improbable","El evento se presentó una vez en los últimos 5 años.","Puede ocurrir",null,null,null,"Eliminar o reducir a zona de Riesgo Baja ","(15) ZONA DE RIESGO EXTREMA"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,3,"Posible ","El evento se presentó una vez en los últimos 2 años.","Es posible que suceda. ",null,null,null,"Eliminar o reducir a zona de Riesgo Baja "]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,4,"Probable","El evento se presentó una\nvez en el último año.","Es viable que el evento ocurra en la mayoría de los casos. ",null,null,null,"(Tomar las "]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,5,"Casi seguro","El evento se presentó más de una vez al año.","Se espera que el evento ocurra en la mayoría de las circunstancias. Es muy seguro\nque se presente.",null,null,null,"medidas de protección)"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"(12) ZONA DE RIESGO MODERADA"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Eliminar o reducir a zona de Riesgo Baja","(16) ZONA DE RIESGO ALTA"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Eliminar o reducir a zona de Riesgo Baja","(20) ZONA DE RIESGO EXTREMA"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Eliminar o reducir a zona de Riesgo Baja"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"(Tomar las "]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"medidas de protección)"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"(15) ZONA DE RIESGO MODERADA"]
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[null,null,"MAPA DE RIESGOS INSTITUCIONAL \n",null,null,null,null,null,null,null,null,"CODIGO","MR-PI-02"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"VERSIÓN",2]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"FECHA","2019-08-13"]
[]
[]
[null,null,null,null,null,null,"EVALUACIÓN DE LA EFECTIVIDAD DEL CONTROL (aplica solo para los controles)"]
[null,"RIESGO","TIPO DE RIESGO","ELEMENTO A EVALUAR","DESCRIPCIÓN","DEPENDENCIA RESPONSABLE","Nivel de efectividad de la frecuencia de ejecución del control","¿Se cuentan con evidencias de la ejecución o seguimiento del control ?","Nivel de madurez del control","% del nivel de efectividad","REPORTE AUTOSEGUIMIENTO\nPERIODO                                        AÑO","REPORTADO POR:\n","FECHA"]
[1,"Incumplimiento de los objetivos o el logro de las metas institucionales.","Riesgos estratégicos ","Control","Seguimiento al plan de acción ","Oficina Asesora de Planeación ","Moderado","Si","Óptimo",{"$f":"SUM(IF(H8=\"Si\",40,0)+IF(G8=\"Óptimo\",30,IF(G8=\"Moderado\",10,0))+IF(I8=\"Óptimo\",30,IF(I8=\"Satisfactorio\",20,IF(I8=\"Moderado\",10,0))))","v":80},"Se ejecuto la gestión para seguimiento, control y elaboración de planes de acción, aunque lastimosamente por emergencia sanitaria del COVID 19 no se logro realizar muchas de las actividades programadas para el periodo.","Jefe Oficina Asesora de Planeación","2021-01-26"]
[null,null,null,"Acción","Citar trimestralmente a comité de gestión y desempeño con el fin de hacer seguimiento a los planes de acción establecidos."]
[null,null,null,"Indicador","(N° de actividades programadas / N° de actividades Ejecutadas *100)"]
[2,"Baja ejecución del presupuesto de inversión","Riesgos Operativos","Control","Seguimiento al plan anual de adquisiciones, e informes a la gerencia por parte del jefe de presupuesto del avance del presupuesto.","Oficina Asesora de Planeación ","Moderado","Si","Óptimo",80,"Se realizo la gestión para un óptimo seguimiento de presupuesto de inversión, no obstante  por emergencia sanitaria del COVID 19, no se logró ejecutar la mayor parte del presupuesto, debido a que los tiempos de ejecución por la misma emergencias fueron mucho más cortos."]
[null,null,null,"Acción","Realizar los informes requeridos."]
[null,null,null,"Indicador","Porcentaje de presupuesto ejecutado."]
[3,"Demora en el reporte de  información del avance del plan de desarrollo  a la adminsitración central ","Riesgos de Cumplimiento ","Control","Calendario con fechas establecidas para el diligenciamiento de la información en la plataforma Sitesigo.","Oficina Asesora de Planeación ","Óptimo","Si","Óptimo",100,"Se realizo seguimiento y cargue de los informes de solicitudes presupuestales, registro y obligaciones emitidas por las diferentes áreas de la entidad, Se  recuerda que antes del cinco (5) de cada mes deben estar los informes revisados y haber sido entregados para poder dar cumplir con las fechas establecidas por la Oficina Municipal de Planeación y así evidenciar los avances."]
[null,null,null,"Acción","Comunciar a los jefes de área oportunamente los requerimientos y los lineamientos para remitir la información correspondiente al cumplimiento de las metas de Plan de Desarrollo."]
[null,null,null,"Indicador","(N° de reportes hechos a tiempo / N° de Reportes Solicitados *100)"]
[4,"Pagos  inexactos de la Nómina y prestaciones sociales.","Riesgos Financieros","Control","Revisión por parte de las diferentes áreas involucradas. Se realiza la liquidación de nómina en Excel. La subgerencia revisa mediante muestra aleatoria las liquidaciones y posteriormente en el área financiera (Contabilidad, presupuesto y tesorería) ","Subgerencia administrativa y financiera ","Óptimo","Si","Satisfactorio",{"$f":"SUM(IF(H17=\"Si\",40,0)+IF(G17=\"Óptimo\",30,IF(G17=\"Moderado\",10,0))+IF(I17=\"Óptimo\",30,IF(I17=\"Satisfactorio\",20,IF(I17=\"Moderado\",10,0))))","v":90},"Se llevo a cabo la revisión mensual de las liquidaciones de nomina por parte de la subgerencia y el area financiera, durante el cuatrimestre  sin presentarse novedad alguna. ","Profesional Universitario Gestión Humana","2021-01-10"]
[null,null,null,"Acción","Mantener el Seguimiento a las actividades relacionadas con la liquidación mensual de nomina, aportes y prestaciones sociales, por cada una de las áreas "]
[null,null,null,"Indicador","(Número de liquidaciones revisadas /número de nóminas liquidadas)*100",null,null,null,null,null,"25/25*100= 100%\nLas liquidaciones corresponden a 4 pagos de nómina y 21 pagos divididos en vacaciones, bonificaciones pór servicio, prima de navidad, una (01) liquidación por desvinculación (Michael Vivas), Cesantías e intereses sobre las cesantías. "]
[5," Ocurrencia de accidentes laborales","Riesgos Operativos","Control","Prevención de enfermedades de origen laboral","Subgerencia administrativa y financiera ","Moderado","Si","Moderado",60,"Se adelantan actividades del plan detrabajo del SG-SST,  participando todos los funcionarios de la entidad  en las  capacitaciones virtuales que brinda la ARL, sobre de orden y limpieza y aspectos basicos en el cuidado y la prevención de los ojos, oidos y manos.  Se reenvía circular mediante whatssap institucional por parte del presidente del Copass y la profesional del SG- SST,  con el fin de retomar las pausas activas tanto en casa como en la entidad.  Se adecua el protocolo de bioseguridad con base en indicaciones dadas por la ARL y cambios realizados al interior de la entidad. \n\n Se presento un incidente laboral con la funcionaria Bibiana Tavera, el cual fuera debidamente reportado a la ARL , se realizó el seguimiento y se tomaron las medidas correctivas.  Durante este cuatrimestre se realizó entrega permanente a los funcionarios que asisten a la entidad de elementos de protección personal (Tapabocas, Gel, Alcohol) y se realizó contratación de ozonificación para toda la entidad. "]
[null,null,null,"Acción","Realizar actividades de bienestar laboral( gimnasia laboral) "]
[null,null,null,"Indicador","(Número de actividades realizadas /número de actividades  programadas)*100",null,null,null,null,null,"Durante este periodo se planearon 19 actividades de las cuales se ejecutaron 15. es decir se cumplio con el 79% de las actividades planeadas. Por lo cual para el periodo 2020 se contaba con 51 actividades planeadas y se ejecutaron 40 es decir se dio cumplimiento al 78% del plan del SG- SST. "]
[6,"Posesión en el cargo sin el lleno de los requisistos","Riesgo  de corrupción ","Control","Revisión de requisitos de conformidad con el manual específico de funciones y las normas que reglamentan la materia.","Subgerencia administrativa y financiera ","Moderado","Si","Moderado",60,"En el cuatrimestre a evaluar no se vinculó ningun funcionario en la entidad."]
[null,null,null,"Acción","Revisión del Manual de funciones y competencias laborales con respecto a cada uno de los cargos en función del Modelo de Operación de la Entidad."]
[null,null,null,"Indicador","(Nº de indicadores del Plan Indicativo  incumplidas por no contar con unas funciones adecuadas / Nº total de indicadores establecidos en el Plan de Desarrollo)*100"]
[7," El acceso a la información de los equipos no esta completamente restringida ","Riesgo de Seguridad Digital ","Control","Backup periódicos  de la  información","Subgerencia administrativa y financiera ","Óptimo","Si","Satisfactorio",90,"Para el cuatrimestre a evaluar  se realizó el proceso de backup de la información que reposa en la entidad por parte del profesional designado para este tema,  sin embargo por tema de la emergencia sanitaria existe información que cada funcionario maneja en sus U.S.B. personal  y en sus equipos en casa. (Es recomendable establecer un mecanismo de seguridad para la información que se maneja fuera de la entidad por parte de cada funcionario)"]
[null,null,null,"Acción","Solicitar la protección de los archivos  por medio de contraseñas administradas por el proceso de gestión TICS y Gestión del talento Humano"]
[8,"Incumplimiento de los reportes del sistema de Gestión de Calidad ","Riesgos de Cumplimiento ","Control","Envio de correos electronicos  para recordar los seguimientos ","Mejoramiento continuo","Óptimo","Si","Satisfactorio",{"$f":"SUM(IF(H28=\"Si\",40,0)+IF(G28=\"Óptimo\",30,IF(G28=\"Moderado\",10,0))+IF(I28=\"Óptimo\",30,IF(I28=\"Satisfactorio\",20,IF(I28=\"Moderado\",10,0))))","v":90},"Se enviaron correos electronicos a las dependencias solicitando los autoseguimientos al mapa de riesgos y al tablero de indicadores de cada proceso. ","Profesional Universitario Mejoramiento continuo ","2021-01-12"]
[null,null,null,"Acción","Crear cronograma en donde se especifiquen las fechas de seguimientos  para cada proceso. \n\nelaborar lista de chequeo en donde se pueda verificar el oportuno  cumplimiento.",null,null,null,null,null,"Se tiene establecidas las fechas para seguimiento al mapa de riesgos (Mayo, Septiembre y Enero)\n\nSe deben verificar fechas de seguimiento a los indicadores, ya que cada proceso estableció fechas diferentes"]
[null,null,null,"Indicador","(No. reportes ejecutados/No. reportes solicitados) *100",null,null,null,null,null,{"$f":"0.9*100%","v":0.9}]
[9,"Baja implementación de los planes de mejoramiento ","Riesgos de Cumplimiento ","Control","revisión del plan de mejoramiento","Mejoramiento continuo","Óptimo","Si","Satisfactorio",{"$f":"SUM(IF(H31=\"Si\",40,0)+IF(G31=\"Óptimo\",30,IF(G31=\"Moderado\",10,0))+IF(I31=\"Óptimo\",30,IF(I31=\"Satisfactorio\",20,IF(I31=\"Moderado\",10,0))))","v":90},"Para la vigencia se tenian identificadas 2 ACPM de la Auditoria externa adelantada por Icontec, correspondientes a los procesos de Gestión humana y Habitabilidad "]
[null,null,null,"Acción","Aplicar los filtros al consolidado de las ACPM con el fin de identificar con mas facilidad el tipo y el proceso para hacer un seguimiento mas al detalle \n\nGenerar calendario de alertas de cumplimiento "]
[null,null,null,"Indicador","(No. ACPM cerradas/ No.  ACPM programadas)*100",null,null,null,null,null,{"$f":"+(1)","v":1}]
[10,"perdida de información del SGC","Riesgo de Seguridad Digital ","Control","revisión listado maestro de documentos versus documentación de los procesos ","Mejoramiento continuo","Moderado","Si","Moderado",60,"Teniendo en cuenta la contingencia sanitaria presentada por el COVID -19, se dejó de llevar a cabo esta actividad con la debida frecuencia, por lo cual es esencial adelantar en el primer semeste de 2021 "]
[null,null,null,"Acción","ejecutar la revisión mensualmente"]
[null,null,null,"Indicador","(No.documentos encontrados /No.documentos registrados en el LMD)  *100"]
[11,"inadecuada administración  los sistemas de información y los canales de comunicación de la entidad","Riesgos Tecnológicos","Control","Politica de Operación para el  mantenimiento de la infraestructura tecnologica aplicada cada seis meses.","Gestión TICS ","Óptimo","Si","Satisfactorio",100,"Se Establece el cronograma de mantenimientos correspondientes para el año 2020 por las medidas de prevencion establecidas por el covid 19 los mantenimientos se llevaran acabo en el mes de septiembre y diciembre respectivamante  respectivamente","Prof. Universitario Gestion TICS","2021-02-01"]
[null,null,null,"Acción","Llevar a cabo los mantenimientos preventivos cada seis meses de acuerdo al cronograma establecido ",null,null,null,null,null,"Se ejecuta el mantenimiento programado para el mes de septiembre. \nPara el mes de diciembre se tenian programdo los siguientes mantenimientos; pero de acuerdo a la resolucion 166 de 2020 en la cual se suspende la atencion presencial y se reglamenta el trabajo en casa para los funcionarios de la entidad. no se pudo llevar  acabo."]
[null,null,null,"Indicador","# mantenimientos programados/ mantenimientos ejecutados *100",null,null,null,null,null,"Se ejecutan los mantenimientos programados para el mes de septiembre"]
[12,"Adquisición de soluciones automatizadas que no satisfagan\nlas necesidades de la Entidad","Riesgos Tecnológicos","Control","Se estipulan los elementos o servicios a adquirir mediante el plan anual de adquisiciones.","Gestión TICS ","Óptimo","Si","Óptimo",100,"En el plan anual de adquisiciones 2020 se establecen los elementos tecnologicos para adquirir, como licencias y equipos de computo necesarios para el buen funcionamiento de la entidad."]
[null,null,null,"Acción","Elaborar los estudios previos requeridos para iniciar los procesos de adquisición de acuerdo a lo estipulado en el plan de compras ",null,null,null,null,null,"En el mes de diciembre se adquieren varios elementos de tecnologia a travez del contrato 048 del 2020"]
[null,null,null,"Indicador","(N° adquisiciones que no cumplen con los requisitos / N° adquisiciones de soluciones)*100",null,null,null,null,null,"En el mes de diciembre se adquieren varios elementos de tecnologia atravez del contrato 048 del 2020"]
[13,"Vulnerabilidad del sistema de información","Riesgo de Seguridad Digital ","Control","Sistemas de información protegidos con Software Antivirus, roles de usuario y contraseñas, copias de seguridad","Gestión TICS ","Óptimo","Si","Óptimo",{"$f":"SUM(IF(H43=\"Si\",40,0)+IF(G43=\"Óptimo\",30,IF(G43=\"Moderado\",10,0))+IF(I43=\"Óptimo\",30,IF(I43=\"Satisfactorio\",20,IF(I43=\"Moderado\",10,0))))","v":100},"Los equipos de computo de cada una de las areas, estan protegidos por medio de software antivirus gratuito.\nLos sistemas de informacion tienen un control de acceso por medio de contraseñas que cada uno de los funcionarios usan.\nLa copias de seguridad se levan acabo continuamente para evitar la perdida de las misma y la continuidad de la operacion de los diferentes sistemas de información implementados por la entidad.\nSe tiene un firewall el cual filtra las conexiones entrantes como salientes para evitar ataques ciberneticos en la entidad."]
[null,null,null,"Acción","realizar copias de seguridad semanalmente\nsalvaguardar contraseñas de los equipos y las aplicacione",null,null,null,null,null,"las copias de seguridad se realizan semanalmente en los servidores y tambien se realiza una copia adicional en un medio externo por seguridad."]
[null,null,null,"Indicador","(N°copias de seguidad programadas  / copias realizadas N° )*100",null,null,null,null,null,"12 copias de seguridad programadas /12 copias de seguridad realizadas"]
[14,"Inadecuada utilización del portal institucional","Riesgo de Seguridad Digital ","Control","socialización y asesoria a los funcionarios de la entidad, para el correcto uso de el portal institucional, adicionalmente hacer que la pagina web sea clara y de facil navegabilidad","Gestión TICS ","Óptimo","Si","Óptimo",{"$f":"SUM(IF(H46=\"Si\",40,0)+IF(G46=\"Óptimo\",30,IF(G46=\"Moderado\",10,0))+IF(I46=\"Óptimo\",30,IF(I46=\"Satisfactorio\",20,IF(I46=\"Moderado\",10,0))))","v":100},"El portal web institucional se establece deacuerdo a los lineamiento de gobierno digital y trasnsparencia y acceso a la infromacion, lo cual hace que esta sea clara y de facil navegación."]
[null,null,null,"Acción","Mantener la estructura de la pagina de acuerdo a  los linemientos de Gobierno Digital \n\napoyar en la publicación de información de la pagina web ",null,null,null,null,null,"La pagina se mantiene actualizando de acuerdo a los lineamientos establecidos en la politica de gobierno digital de mintic"]
[null,null,null,"Indicador","(N°solicitudes de publicación de información   / Información publicada N° )*100",null,null,null,null,null,{"$f":"+(25/25)","v":1}]
[15,"solicitud de pagos sin los requisitos presupuestatales previos","Riesgos Financieros","Control","Control de las solicitudes de disp y Registros, sistema presupuestal y contable. ","Gestión Financiera","Óptimo","Si","Óptimo",100,"Para la realización de los pagos se verifica que se cuenten con los registros  presupuestales y las disponibilidades correspondientes ","Profesoinal Universitario - Presupuesto","2021-02-01"]
[null,null,null,"Acción","verificar la idoneidad de las solicitudes de disp y Registros, sistema presupuestal y contable. ",null,null,null,null,null,"Se verifican mediante los soportes presentados por presupuesto "]
[null,null,null,"Indicador","(Pagos realizados que no cumplieron con los requisitos / Nº de pagos realizados)*100",null,null,null,null,null,"El resultado de este indicador es cero (0) ya que no se realizan pagos que no cumplan con los requisitos estipulados  "]
[16,"No cumplimiento de metas en la  ejecución de los recursos planificados","Riesgos Financieros","Acción","realizar seguimiento trimestral a la ejecución presupuestal ","Gestión Financiera",null,null,null,null,"Se monitorea de forma constante la ejecucion presupuestal, con el fin de conocer los saldos de los recursos disponibles en el momento que sean requeridos. ","Profesoinal Universitario - Presupuesto"]
[null,null,null,"Indicador","(Presupuesto ejecutado / Presupuesto apropiado ) *100",null,null,null,null,null,"Al corte de diciembre se ha ejecutado el 46.17% del total del presupuesto asigando, adicionalmente se menciona que el el porcentaje tomado se toma del valor apropiado definitivo frente al valor realmente pagado por tesoreria y caudsado (incluye cuentas por pagar).                                                                                                                          "]
[null,null,null,"Control","seguimiento a los planes de acción y plan de desarrollo a nivel presupuestal ",null,"Moderado","Si","Moderado",60,"Se lleva a cabo en trabajo conjunto con la oficna de planeación y la subgerencia de desarrollo."]
[17,"Alto porcentaje de cartera","Riesgos Financieros","Acción","diariamente hacer seguimiento a la base de datos con el fin de tener la información de incumplimientos oportunamente ","Gestión Financiera",null,null,null,null,"Se verifica la base de datos, el portal del banco y las resouluciones liquidadas para confirmar el cumplimiento oportuno de las obligaciones por concepto de liquidación de cesiones tipo A, se evidencia que por la Emergencia Sanitaria los deudores no cumplieron con los acuerdo de pago de las obligaciones.","Profesoinal Universitario - Tesorero"]
[null,null,null,"Indicador","porcentaje de recaudo de cartera vs las deudas",null,null,null,null,null,"3.790.955.742 / 16.069.772.986 * 100 =  23.59%"]
[null,null,null,"Control","Seguimiento a la cartera ",null,"Óptimo","Si","Óptimo",100,"Se hace seguimiento a los acuerdos de pago para verificar el cumplimiento de la cancelación de las cuotas de cartera"]
[18,"\nErrores en la  información contable ","Riesgos Financieros","Acción","realizar las conciliaciones bancarias mensualmente ","Gestión Financiera",null,null,null,null,"En el tercer cuatrimestre del año se han llevado a cabo las conciliaciones , con el fin de evitar errores e inexactitudes en la información financiera.","Profesoinal Universitario - Contador"]
[null,null,null,"Indicador","(conciliaciones bancarias programadas/ conciliaciones bancarias ejecutadas ) *100",null,null,null,null,null,"44/ 44 * 100 = 100%"]
[null,null,null,"Control","Se realizan conciliaciones entre las tres areas de Financiara asi: contabilidad -tesoreria, contabilidad-presupuesto ",null,"Óptimo","Si","Óptimo",100,"Para este periodo de medición se han llevado a cabo ocho concilianciones entre los tres componentes financieros "]
[19,"Apropiación en el que uno o más individuos de IDUVI se apropian indebidamente de valores o fondos que les han sido confiados en razón a las funciones de su cargo.","Riesgo  de corrupción ","Acción","Cooperación para realizar las Conciliaciones Bancarias, y resguardar la caja fuerte ","Gestión Financiera",null,null,null,null,"La caja fuerte se encuentra resguardada y solo la tesorera de la entidad tiene acceso a ella.","Profesoinal Universitario - Tesorero"]
[null,null,null,"Indicador","Sanciones o hallazgos por entes externos Legales por incumplimiento de normatividad",null,null,null,null,null,"No se han presentado procesos legales por lo tanto el resultado de este indicador es cero "]
[null,null,null,"Control","Cajilla de seguridad con llaves de seguridad manipuladas solo por la Tesorera de la Entidad",null,"Óptimo","Si","Óptimo",100,"Se mantiene el manejo unico por parte de la tesorera de la entidad."]
[20,"perdida de información del proceso ","Riesgo de Seguridad Digital ","Control","implementación de claves para protección de los documentos","Gestión Financiera","Óptimo","Si","Óptimo",100,"Para el area de tesosreria y según directrices dadas por el DAFP se han implementado claves de seguridad y bloqueos en determinadas paginas web que pueden ser potencialmente peligrosas para la seguridad financiera de la entidad. ","Profesoinal Universitario - Tesorero"]
[null,null,null,"Acción","Implementación de seguirdad en los documentos, cambio de claves cada cuatro meses ",null,null,null,null,null,"*Los archivos no tienen clave de seguridad, ya que es la misma información que aparece en el software contable.                                         *Las plataformas bancarias se manejan con claves y token y solo es de conocimiento de la Tesorera."]
[null,null,null,"Indicador","(numero de documentos protegidos y con control de acceso total / documentos identificados ) *100",null,null,null,null,null,"4 / 4 * 100 = 100%"]
[21,"Incumplimiento en los terminos legales  de respuestas a los PQR´S y Derechos de Petición allegados por la comunidad (PQR sin respuesta a tiempo). \n\n\n","Riesgos de Cumplimiento ","Control","Realizar seguimiento y alertas preventivas  a los vencimientos de PQR´S en  el sistema ORFEO y enviar notificaciones informando a cada área las solicitudes PQR´S que han sido asignadas y sus vencimientos.\n\nRealizar informe del resultado de la Gestión de las PQR´S.","Atención al Ciudadano y Comunicaciones","Moderado","Si","Satisfactorio",{"$f":"SUM(IF(H67=\"Si\",40,0)+IF(G67=\"Óptimo\",30,IF(G67=\"Moderado\",10,0))+IF(I67=\"Óptimo\",30,IF(I67=\"Satisfactorio\",20,IF(I67=\"Moderado\",10,0))))","v":70},"Se trabaja conjuntamente con las áreas que tienen vencimientos y  documentos pendientes por responder. \nSe realizan los ajustes pertinentes con cada área, se encuentra la evidencia de la información enviada sobre alertas en los informes semanales enviados a gerencia / Informe PQR´S ","Profesional Universitario - Atención al ciudadano y comunicaciones","2021-02-01"]
[null,null,null,"Acción","Realizar seguimiento a los vencimientos de las comunicaciones en el sistema ORFEO.",null,null,null,null,null,"Se realiza seguimiento semanal con cada una de las áreas y se entrega informe semestral."]
[null,null,null,"Indicador","# de comunicaciones recibidas/ comunicaciones por vencer *100",null,null,null,null,null,"1542 Registros de entrada / 244 sin Respuesta\n1542/ 244 - con corte a Diciembre 31/2020"]
[22,"Desconocimiento de Protocolos de Atencion y Planes de Comunicaciones","Riesgos Operativos","Control","Socialización de Protocolos de Atención  y plan de comunicaciones ","Atención al Ciudadano y Comunicaciones","Óptimo","Si","Satisfactorio",90,"Se efectua el plan de comunicaciones, se realiza publicación y se fortalecen los canales de comunicación"]
[null,null,null,"Acción","Realizar socializacion de los protocolos de atencion y plan de comunicaciones minimo 2 vences al año",null,null,null,null,null,"Por pandemia no se llevo a cabo socializacion se debe realizar primer trimestre 2021"]
[null,null,null,"Indicador","Socializaciones programadas /socializaciones ejecutadas*100",null,null,null,null,null,"Socializaciones programadas /socializaciones ejecutadas*100"]
[23,"Insatisfacción de los usuarios  con los servicios que ofrece el IDUVI","Riesgos estratégicos ","Control","Encuestas de Percepción Ciudadana ","Atención al Ciudadano y Comunicaciones","Óptimo","Si","Satisfactorio",90,"Se presenta Informe de Percepción Ciudadana \n• El 81,1% de los encuestados mencionan que están completamente satisfechos con el servicio.\n• El 12,8% de los encuestados mencionan que se encuentran satisfechos.\n• El 1,7 % ni satisfechos ni Insatisfechos.\n• El 2,8% de los encuestados mencionan que están insatisfechos con el servicio. \n• El 1,7% de los encuestados mencionan que están completamente insatisfechos con el servicio. \n"]
[null,null,null,"Acción","Realizar evaluaciones de la satisfacción a los clientes a traves de  Encuestas de Percepción Ciudadana                                                                                                                                                     "]
[null,null,null,"Indicador","Porcentaje de satisfacción de los usuarios "]
[24,"Tardanza en la elaboracion de estudios previos, analisis del sector e invitación pública ","Riesgos de Cumplimiento ","Control","Asignación de  la elaboración  de estudios previos al area que sera beneficiada con el servicio  o producto a contratar ","Contratación ","Moderado","Si","Óptimo",{"$f":"SUM(IF(H76=\"Si\",40,0)+IF(G76=\"Óptimo\",30,IF(G76=\"Moderado\",10,0))+IF(I76=\"Óptimo\",30,IF(I76=\"Satisfactorio\",20,IF(I76=\"Moderado\",10,0))))","v":80},"Cada proceso o contrato celebrado debe contar con los estudios y documentos previos y analisis del sector  sin embargo hay retraso por el no envio a tiempo  de estudios del sector por parte de la dependencia que requiere el servicio ","Profesional Universitario - Contratación","2021-02-01"]
[null,null,null,"Acción","Realizar seguimiento a las fechas establecidas en el plan anual de adquisiciones para realizar los respectivos estudios con antelación ",null,null,null,null,null,"Existio bastante modificaciòn en los contratos que se tenian previstos para contratar por lo que se debio realizar modificaciones al Plan de Adquisiciones "]
[null,null,null,"Indicador","( Nº de pestudio previos adelantados oportunamente/ Nº de procesos adelantados)*100",null,null,null,null,null,"Se llevaron a cabo 14 contratos de los cuales los 14 cuentam con estudios previos "]
[25,"Incumplimiento de tiempos en la contratación frente al plan anual de adquisiciones","Riesgos de Cumplimiento ","Control","acompañamiento a la ofician asesora de planeación para la estucturación y seguimiento al plan anual de adquisiciones ","Contratación ","Óptimo","Si","Moderado",{"$f":"SUM(IF(H79=\"Si\",40,0)+IF(G79=\"Óptimo\",30,IF(G79=\"Moderado\",10,0))+IF(I79=\"Óptimo\",30,IF(I79=\"Satisfactorio\",20,IF(I79=\"Moderado\",10,0))))","v":80},"Para la elaboraciòn del plan de adquisiciones, el area de contrataciòn colabora en determinar la modalidad de contrataciòn de acuerdo a la necesidad. ","Profesional Universitario - Contratación"]
[null,null,null,"Acción","Asesorar a la oficina de planeación en la construcción del plan anual de adquisiciones  y  verificar que cada contrato que se lleve a cabo este consgnado dentro del plan de adquisiciones si asi lo requiere ",null,null,null,null,null,"Para la elaboraciòn del plan de adquisiciones, el area de contrataciòn colabora en determinar la modalidad de contrataciòn de acuerdo a la necesidad, sin embargo a existido bastante modificaciòn al mismo "]
[null,null,null,"Indicador","(Nº de procesos adelantados oportunamente y de acuerdo al plan de adquisiciones / Nº de Adquisiciones realizadas en el periodo)*100",null,null,null,null,null,"Se llevaron a cabo 14 contratos de los cuales los 14  se encuentran en el plan de adquisiciones "]
[26,"Adquirir bienes y servcios que no satisfagan la necesidad real de IDUVI","Riesgos de Cumplimiento ","Control","plan anual de adquisiciones donde se establecen las necesidades de la entidad y los bienes a requerir ","Contratación ","Óptimo","Si","Satisfactorio",{"$f":"SUM(IF(H82=\"Si\",40,0)+IF(G82=\"Óptimo\",30,IF(G82=\"Moderado\",10,0))+IF(I82=\"Óptimo\",30,IF(I82=\"Satisfactorio\",20,IF(I82=\"Moderado\",10,0))))","v":90},"La entidad obligatoriamente debe contar con el plan de adquisiciones el cual debe publicar a mas tardar en 31 de enereo de cada anualidad. Sin embargo los servicios requeridos han tenido bastante variaciòn  por lo que se debio realizar dos Resolucionespara modificar el Plan de Adquisiones  ","Profesional Universitario - Contratación"]
[null,null,null,"Acción","plan anual de adquisiciones donde se establecen las necesidades de la entidad y los bienes a requerir ",null,null,null,null,null,"La entidad obligatoriamente debe contar con el plan de adquisiciones y en el  se encuenjtra la necesidad del bien o servicio  que requiere la enjtidad durante la anualidad "]
[null,null,null,"Indicador","(Nº de adquisiciones realizadas cumplimiendo los requisitos  establecidos en el PAA/ Nº Total de adquisiciones)*100",null,null,null,null,null,"Se llevaron a cabo 12 contratos de los cuales los 12  se encuentran en el plan de adquisiciones "]
[27,"Incumplimiento del contrato por cualquiera de las partes interesadas","Riesgos de Cumplimiento ","Control","obligaciones descritas dentro del contrato de las partes y existencia del manual de contratación donde se determina las funciones del supervisor ","Contratación ","Óptimo","Si","Moderado",{"$f":"SUM(IF(H85=\"Si\",40,0)+IF(G85=\"Óptimo\",30,IF(G85=\"Moderado\",10,0))+IF(I85=\"Óptimo\",30,IF(I85=\"Satisfactorio\",20,IF(I85=\"Moderado\",10,0))))","v":80},"Cada contrato cuenta con acta de designacion de supervisor en donde se les recuerda sus obligaciones ","Profesional Universitario - Contratación"]
[null,null,null,"Acción","verificar el cumplimiento de las obligacones establecidas dentro de cada contrato de acuerdo a lo reportado en cada informe presentado por el contratista ",null,null,null,null,null,"Corresponde a cada supervisor de contrato presentar una certifiaciòn en la cual consta la verificaciòn y el cumplimiento de las actividades de los contratos "]
[null,null,null,"Indicador","# de incumplimientos contractuales presentados en el periodo ",null,null,null,null,null," A la fecha todos los contratos se han cumplido "]
[28,"\nAdjudicar erronéamente un proceso por inconsistencias o equivocaciones  en la evaluación de ofertas.","Riesgos de Cumplimiento ","Control","Supervisiòn del Contrato mediante el estatuto de supervisiòn","Contratación ","Moderado","Si","Óptimo",{"$f":"SUM(IF(H88=\"Si\",40,0)+IF(G88=\"Óptimo\",30,IF(G88=\"Moderado\",10,0))+IF(I88=\"Óptimo\",30,IF(I88=\"Satisfactorio\",20,IF(I88=\"Moderado\",10,0))))","v":80},"Cada contrato cuenta con acta de designacion de supervisor en donde se les recuerda sus obligaciones ","Profesional Universitario - Contratación"]
[null,null,null,"Acción","certificar la información otorgada por los contratistas con la validación del informe presentado ",null,null,null,null,null,"Corresponde a cada supervisor de contrato presentar una certifiaciòn en la cual consta la verificaciòn y el cumplimiento de las actividades de los contratos "]
[null,null,null,"Indicador","(Nº de contratos con declaración de caducidad/ Nª de contratos )*100",null,null,null,null,null,"A la fecha todos los contratos se han cumplido satisfactoriamente "]
[29,"Pliegos de condiciones hechos a la medida de una firma en particular. ","Riesgo  de corrupción ","Control"," Revisión de los requisitos en el Comité de Contrataciòn","Contratación ","Óptimo","Si","Óptimo",{"$f":"SUM(IF(H91=\"Si\",40,0)+IF(G91=\"Óptimo\",30,IF(G91=\"Moderado\",10,0))+IF(I91=\"Óptimo\",30,IF(I91=\"Satisfactorio\",20,IF(I91=\"Moderado\",10,0))))","v":100},"Para cada proceso de contrataciòn se determina el comité de evaluaciòn ","Profesional Universitario - Contratación"]
[null,null,null,"Acción","someter cada contrato a revisión por el comité de contratación pertinente según el producto o servicio "]
[null,null,null,"Indicador","(Nº de contratos con declaración de caducidad/ Nª de contratos )*100"]
[30,"Contratar con compañías de papel, las cuales son especialmente creadas para participar procesos específicos, que no cuentan con experiencia, pero si con músculo financiero.","Riesgo  de corrupción ","Control","Tener en cuenta Ley 1474 de 2011 -  estatuto anticorrupcion \n","Contratación ","Óptimo","Si","Satisfactorio",90,"Dentro de la normatividad aplicable se tiene en cuenta el estatuto anticourrupciòn ","Profesional Universitario - Contratación"]
[null,null,null,"Acción","investigar y corroborar la documentaciòn presentada  por medio del  Comité de Contrataciòn"]
[null,null,null,"Indicador","Nº de  Invetigaciones Disciplinarias por presunto favorecimiento a terceros"]
[31,"Incumplimiento de metas  establecidas en el plan de desarrollo en sus elementos habitacional, de mejoramiento integral, de gestión del territorio urbano y rural.","Riesgos de Cumplimiento ","Control","seguimiento al plan de acción del proceso ","Habitabilidad ","Moderado","Si","Óptimo",80,"Se trabaja en la convocatoria de subsidios de mejoramiento de vivienda y en los de construcción en sitio propio, se delega a la oficina jurídica para respectivo análisis, acto seguido se procede a hacer las visitas técnicas, y los procesos que pasan estos dos filtros, se les hace el presupuesto","Profesional Universitario Habitabilidad","2021-02-01"]
[null,null,null,"Acción","efectuar seguimiento al plan de acción del proceso "]
[null,null,null,"Indicador","actividades cumplidas/ programadas * 100%"]
[32,"Usuarios no puedan postularse a la asignaciòn de subsidios de vivienda.","Riesgos estratégicos ","Control","Realizar las publicaciones  permanentemente  en   diferentes medios  de comunicación.  \n","Habitabilidad ","Moderado","Si","Satisfactorio",70,"Se realizan publicaciones en diferentes medios, tales como la página web institucional,  redes sociales, programas de radio. Se realizan comunicaciones en vivo a través de redes sociales.","Profesional Universitario Habitabilidad"]
[null,null,null,"Acción","rotar la publicidad de los progamas de la entidad utilizando diferentes medios de comunicación. "]
[null,null,null,"Indicador","# de publicaciones hechas/ publicaciones programadas "]
[33,"Demora en la ejecución de obras   ","Riesgos Operativos","Control","Supervisión a cronograma de ejecucion del programa donde están establecidos los tiempos.","Habitabilidad ","Moderado","Si","Moderado",60,"Debido a la contingencia del COVID19, el cronograma de ejecución de los subsidios se amplía, generando aplazamiento de la ejecución de obras. Adicionalmente la falta de recursos para atender la demanda genera demora.","Profesional Universitario Habitabilidad"]
[null,null,null,"Acción","Establecer cronogramas que permitan la contratacion oportuna del suministro de los materiales, para evitar asi demoras en la ejecucion de las obras efectuar el seguimiento al cronograma "]
[34,"Asignación de beneficiarios a los proyectos que no cumplen con los requisitos para benificio propio o de un tercero","Riesgo  de corrupción ","Control","Verificación a través de bases de datos nacionales","Habitabilidad ","Óptimo","Si","Óptimo",100,"Se establecen los debidos controles dentro del procedimiento de recepción de documentos, en las revisiones jurídicas y técnicas.","Profesional Universitario Habitabilidad"]
[null,null,null,"Acción","Cumplimiento estricto de los requisitos establecidos para cada programa"]
[35,"demora en la elaboración de planos debido a directricez  externas ","Riesgos estratégicos ","Control","solicitar todos los requisitos incluidos  los solicitados por la dirección de urbanismo del Municipio ","Habitabilidad ","Moderado","Si","Óptimo",80,"Debido a la contingencia del COVID19, el cronograma de ejecución de la elaboración de planos se modifica, a razón de implementación de protocolos de bioseguridad en las visitas de campo. ","Profesional Universitario Habitabilidad"]
[null,null,null,"Acción","Modificar el listado de requisitos establecido por la entidad. Divulgar el nuevo listado de requisitos. Llevar a cabo la verificación de los documentos aportados por los solicitantes. \n"]
[null,null,null,"Indicador","(#  de solicitudes con documentos completos / numero de solicitudes totales ) *100"]
[36,"Alteración de la información del proceso ","Riesgo de Seguridad Digital ","Control","proteger los archivos del proceso por medio de claves las cuales solo pueden ser manejadas por el dueño del activo de la información ","Habitabilidad ","Óptimo","Si","Óptimo",100,"Toda la información está protegida.","Profesional Universitario Habitabilidad"]
[null,null,null,"Acción","Solicitar al proceso de gestión TICS el  bloqueo de las bases de datos\n\nPermitir la modificación unicamente al dueño del activo  "]
[null,null,null,"Indicador","# de modificaciones no autorizadas a las bases de datos "]
[37,"Perdida de comunicaciones oficiales y/o unidades documentales. ","Riesgos Operativos","Control","1. Planilla de entrega de comunicaciones oficiales .\n2. Asignacion  y trazabilidad de las comunicaciones oficiales por  medio del sistema Orfeo \n3. Planilla de control de prestamos. \n4. Planilla control interno de salida de comunicaciones oficiales","Gestión Documental ","Moderado","Si","Satisfactorio",{"$f":"SUM(IF(H113=\"Si\",40,0)+IF(G113=\"Óptimo\",30,IF(G113=\"Moderado\",10,0))+IF(I113=\"Óptimo\",30,IF(I113=\"Satisfactorio\",20,IF(I113=\"Moderado\",10,0))))","v":70},"Con el nuevo sistema de informacion,  se tiene mas  control sobre las comunicaciones oficiales, debido  a que por sistema ya se puede ver la trazabilidad completa del documento  junto  con  el responsable  del mismo.\n*Se esta llevando  la debida socializacion con cada funcionario de  como debe ser   la entrega oportuna de estas comunicaciones oficiales   para ser archivadas en las respectivas unidades documentales de la entidad.  \nNOTA : no se pudo ejecutar el cien por ciento del seguimiento , debido  a que se sigue llevando a nivel nacional cuartentena por la pandemia COVID -19 , y Tambien desafortunadamente varios funcionarios de la dependecia fueron diagnosticados como casos positivos dentro de este periodo. ","Técnico Administrativo Gestión Documental ","2021-02-01"]
[null,null,null,"Acción","ejecutar los controles establecidos "]
[null,null,null,"Indicador","(Cantidad de Radicados en planilla / Cantidad de Radicados de Periodo)*100"]
[38,"Perdida de unidades documentales y/o cajas ","Riesgos Operativos","Control","Mantener con llave el archivo , apoyarnos de las camaras de seguridad del edificio.","Gestión Documental ","Moderado","Si","Moderado",60,"Intalacion de camaras dentro del iduvi y el centro comercial Para mayor seguridad donde reposa el archivo del instituto . Se lleva en forma manual y digital , el seguimiento de control de  las unidades .\nNo se pudo ejecutar el cien por ciento del seguimiento , debido  a que se sigue llevando a nivel nacional cuartentena por la pandemia COVID -19 , y Tambien desafortunadamente varios funcionarios de la dependecia fueron diagnosticados como casos positivos dentro de este periodo. ","Técnico Administrativo Gestión Documental "]
[null,null,null,"Acción","*Mantener con llave el archivo y solo personal autorizado para el ingreso al archivo .\n*Control de prestamos de unidades documentales tanto fisico como medio magnetico.\n*Control de riesgos donde se pueda ver afectado el expediente ."]
[null,null,null,"Indicador","Cantidad de unidades perdidas /cantidad de unidades documentales custodiadas*100"]
[39,"Perdida irrecuperable de la información física que maneja la entidad como  memoria institucional y del municipio de chía  ","Riesgos Operativos","Control","Digitalizacion de los expedientes y/o unidades documentales que reposan dentro del archivo de la entidad ","Gestión Documental ","Moderado","Si","Moderado",60,"No se pudo ejecutar el cien por ciento del seguimiento , debido  a que se sigue llevando a nivel nacional cuartentena por la pandemia COVID -19 , y Tambien desafortunadamente varios funcionarios de la dependecia fueron diagnosticados como casos positivos dentro de este periodo. ","Técnico Administrativo Gestión Documental "]
[null,null,null,"Acción","Digitalizar las unidades documentales que tienen mayor impacto en la entidad \n\ndigitalizar las comunicaciones oficiales  (ORFEO)"]
[null,null,null,"Indicador","(unidades digitalizadas/ unidades programadas digitalizadas) *100"]
[40,"Alteración de las bases de datos de la entidad ","Riesgos Operativos","Control","1. Permisos de ingreso a las Carpetas compartidas  de Gestion Documental \n2. Copias de seguridad permanente  a las Bases de datos \n3. Migracion  progresiva a sistema orfeo ","Gestión Documental ","Moderado","Si","Moderado",60,"Se llevan copias de seguridad semanalmente por parte del area de TICS .\nHacen falta colocar  clave  a la carpeta de Gestion Documental del instituto el cual pueden alterar informcacion  que contenga esta carpeta . \nNota :  Se solicito al area de tics la asiganacion de clave de la carperta de Gestion Documental .","Técnico Administrativo Gestión Documental "]
[null,null,null,"Acción","Implementar claves y permisos de acceso a las bases de datos que maneja "]
[41,"Riesgo  electrico ","Riesgos Operativos","Control","CONTADOR DE ELECTRICIDAD   Y TOMAS ELECTRICAS  DENTRO DEL ARCHIVO \n","Gestión Documental ","Moderado","No","Moderado",20,"No se pudo ejecutar el cien por ciento del seguimiento , debido  a que se sigue llevando a nivel nacional cuartentena por la pandemia COVID -19 , y Tambien desafortunadamente varios funcionarios de la dependecia fueron diagnosticados como casos positivos dentro de este periodo. ","Técnico Administrativo Gestión Documental "]
[]
[42,"Riesgo  de Inundación","Riesgos Operativos","Control","BAÑO INTERNO EN EL ARCHIVO Y VENTANALES  ","Gestión Documental ","Moderado","No","Moderado",20,"No se pudo ejecutar el cien por ciento del seguimiento , debido  a que se sigue llevando a nivel nacional cuartentena por la pandemia COVID -19 , y Tambien desafortunadamente varios funcionarios de la dependecia fueron diagnosticados como casos positivos dentro de este periodo. ","Técnico Administrativo Gestión Documental "]
[43,"No presentar en terminos los informes a los entes de control","Riesgos de Cumplimiento ","Control","Cronograma de informes consolidado por la Oficina de control interno ","Control Interno","Óptimo","Si","Óptimo",{"$f":"SUM(IF(H127=\"Si\",40,0)+IF(G127=\"Óptimo\",30,IF(G127=\"Moderado\",10,0))+IF(I127=\"Óptimo\",30,IF(I127=\"Satisfactorio\",20,IF(I127=\"Moderado\",10,0))))","v":100},"Se cumplio con la totalidad de los informes que se deben prsentar a los entes de control, de acuerdo al seguimiento realizado al cronograma","Jefe oficina de control interno","2021-01-29"]
[null,null,null,"Acción","Seguimiento al cronograma de informes "]
[null,null,null,"Indicador","(Nº de informes rendidos  / total informes  programados  )*100"]
[44,"No cumplir con el cronograma de actividades de Control Interno  - Evaluación Inoportuna","Riesgos de Cumplimiento ","Control","Revsión periodica del cronograma de actividades ","Control Interno","Óptimo","Si","Óptimo",100,"A pesar de la emrgencia sanitaria, cuarentenas estrictas se logro cumplir con el 100% de las actividades programadas para la vigencia 2020, esto se logro con el uso de la herramientas informaticas.","Jefe oficina de control interno"]
[null,null,null,"Acción","Seguimiento al cronograma de actividades , Seguimiento mediante el comité de coordinación de contrrol interno"]
[null,null,null,"Indicador","(Nº de actividades cumplidas / total actividades programadas cronograma de informes consolidado )*100"]
[45,"Inobservancia a las recomendaciones de auditoria interna","Riesgos de Cumplimiento ","Control","Seguimiento a la suscripción y reporte de avances a los planes de mejoramiento ","Control Interno","Óptimo","Si","Óptimo",{"$f":"SUM(IF(H133=\"Si\",40,0)+IF(G133=\"Óptimo\",30,IF(G133=\"Moderado\",10,0))+IF(I133=\"Óptimo\",30,IF(I133=\"Satisfactorio\",20,IF(I133=\"Moderado\",10,0))))","v":100},"Mediante la ejecucion de las auditorias internas programadas para la vigencia 2020 se pudo gestionar los planes de mejoramiento que tenian hallazgos vigentes, los que no se lograron cerrar en su totalidad se procedio a reprogramar y asiganar nuevas tareas para ejecutar en las siguiente vigencia ","Jefe oficina de control interno"]
[null,null,null,"Acción","Seguimiento a la suscripción y reporte de avances a los planes de mejoramiento \n\nInformes a la Gerencia IDUVI"]
[null,null,null,"Indicador","(Nº de hallazgos gestionados mediante planes de mejoramiento / Nº de hallazgos)*100"]
[46,"Alteración de información producto de las auditorias ","Riesgo de Seguridad Digital ","Control","manejo de la información de las auditorias custodiadas por el jefe de control interno ","Control Interno","Óptimo","Si","Óptimo",100,"La información producto de estas auditorias reposan bajo seguridad en la oficina de control, asi mismo se cuenta con una copia digital en el equipo asignado a la Oficina de Control Interno y copia de seguridad en el servidor","Jefe oficina de control interno"]
[null,null,null,"Acción","controlar el acceso a la información "]
[null,null,null,"Indicador","# de documentos alterados "]
[47,"Incumplir la meta de disminución del déficit de espacio público y  la no implementación de las actuaciones urbanísticas de la gestión inmobiliaria.","Riesgos de Cumplimiento ","Control","Concertación previa de cesiones, implementación de las politicas y planes maestros de espacio publico y equipamientos, ademas del control y comunicación entre las Entidades Territoriales","Gestión Inmobiliaria ","Óptimo","Si","Óptimo",{"$f":"SUM(IF(H139=\"Si\",40,0)+IF(G139=\"Óptimo\",30,IF(G139=\"Moderado\",10,0))+IF(I139=\"Óptimo\",30,IF(I139=\"Satisfactorio\",20,IF(I139=\"Moderado\",10,0))))","v":100},"Durante este periodo se han solicitado 05 proyectos de concertación, los cuales se han resuelto oportunamente expidiendo el concepto respectivo con número consecutivo GI."," Profesional universitario \n Gestión Inmobiliaria\n","2021-02-01"]
[null,null,null,"Acción","Expedición de conceptos y solicItudes.",null,null,null,null,null,"Se sigue implementando los procedimientos establecidos para la expedición de los conceptos de espacio público, liquidación y requerimientos de cesiones tipo A y entrega de zonas públicas objeto de cesión. Resolución  No. 171 de 2018, Resolución 088 de 2019 cartilla de mobiliario urbano y Circular Externa No. 001 del 2020."]
[null,null,null,"Indicador","(No. de proyectos reportados que generan cesiones / No. de proyectos resueltos) - 100",null,null,null,null,null,"Se mantiene actualizada la base de datos de cesiones obligatorias, caracterizando y georeferenciando hasta el año 2006, pendiente la georeferenciación de los otros años."]
[48,"     Incumplir con el mejoramiento de la calidad de vida de los habitantes del Municipio, por la falta de gestión funcional de la entidad  ","Riesgos estratégicos ","Control","Hacer seguimiento a las actividades programadas, en plan de acción.","Gestión Inmobiliaria ","Óptimo","Si","Moderado",80,"\n1. Se mantiene actualizada la base de datos de los proyectos que generan cesiones desde el año 2003 al 2020, presentando los indicadores por años tanto en compensación, como en entrega en sitio, o mixtos."," Profesional universitario \n Gestión Inmobiliaria\n"]
[null,null,null,"Acción","Ejecutar los seguimientos al plan de acción cada tres meses ",null,null,null,null,null,"Se cumplen con los tiempos establecidos para la entrega y liquidación de cesiones, según Resolución No. 171 de  2018. verificación realizada mediante carpetas incluidas en el Servidor compartido.\nDe igual forma se cumple con las disposiciones para la entrega de dotaciones y construcciones de cesiones en sitio según Decreto Municipal 055 de 2006. "]
[null,null,null,"Indicador","(N° de actividades ejecutadas / N° de actividades programadas ) *100",null,null,null,null,null,"Se liquidaron 10 proyectos de cesiones de los 15 proyectados para el periodo."]
[49,"incumplimiento de las actividades del plan maestro de espacio público ","Riesgos de Cumplimiento ","Control","cronograma de actividades ","Espacio Público ","Deficiente","No","Poco Confiable",{"$f":"SUM(IF(H145=\"Si\",40,0)+IF(G145=\"Óptimo\",30,IF(G145=\"Moderado\",10,0))+IF(I145=\"Óptimo\",30,IF(I145=\"Satisfactorio\",20,IF(I145=\"Moderado\",10,0))))","v":0},"El riesgo se tiene controlado mediante el cronograma del plan de acción que se elaboró en conjunto con el proceso de planeación institucional, sin embargo, el riesgo se materializó por una causa que no se contempló, debido a la suspensión del marco normativo por medio del cual se adoptó la política y plan maestro de espacio público para el municipio de Chía.  ","Profesional Universitario Espacio Publico","2021-02-01"]
[null,null,null,"Acción","crear cronograma  y hacer seguimiento al mismo "]
[null,null,null,"Indicador","(actividades planeadas / ejecutadas )*100"]
[50,"incumplimiento del inicio de tramite de saneamiento de araes de cesion  ","Riesgos de Cumplimiento ","Control","Validacion de la Informacion y de los Actos Administrativos ","Espacio Público ","Deficiente","Si","Moderado",50,"El riesgo se sigue controlando mediante la ficha e informe Técnico de Toma de Posesión de las Urbanizaciones y /o proyectos que se estén adelantado. ","Profesional Universitario Espacio Publico"]
[null,null,null,"Acción","Realizar la consulta   de informacion que reposa en la entidad o ante la entidade emisora de los actos administrativos y/o Lincencias de Urbanizacion "]
[null,null,null,"Indicador","Total consultas de Licencias / Proyectos a Legalizar  "]
[51,"No contar con los insumos necesarios para las actividades del Instituto","Riesgos Operativos","Acción","Adquisición de Insumos por medio de contratación de mínima cuantía","Gestión de recursos físicos",null,null,null,null,"Se realiza el estudio y contrato de los insumos necesarios para cafetería","Profesional Universitario Gestión de Recursos Fisicos ","2021-02-01"]
[null,null,null,"Control","Control de los elementos entregados a los funcionarios tanto de papelería como cafetería",null,"Óptimo","Si","Óptimo",{"$f":"SUM(IF(H152=\"Si\",40,0)+IF(G152=\"Óptimo\",30,IF(G152=\"Moderado\",10,0))+IF(I152=\"Óptimo\",30,IF(I152=\"Satisfactorio\",20,IF(I152=\"Moderado\",10,0))))","v":100},"Por medio de la planilla de entrega se realiza control de los consumibles."]
[null,null,null,"Indicador","Artículos relacionado en los inventarios de aseo, cafetería y papelería , frente a lo indicado por el histórico de consumibles para la anualidad.",null,null,null,null,null,"Los datos que arrojan las planillas se introducen en el inventario de consumibles."]
[52,"Desactualización del inventario","Riesgos Financieros","Acción","Mantener al día el inventario magnético","Gestión de recursos físicos",null,null,null,null,"Se adquieren elementos cómputos los cuales son incluidos en el sistema y se hace entrega al funcionario.","Profesional Universitario Gestión de Recursos Fisicos "]
[null,null,null,"Control","Conciliación con el área financiera respecto al estado de cuentas ",null,"Óptimo","Si","Óptimo",{"$f":"SUM(IF(H155=\"Si\",40,0)+IF(G155=\"Óptimo\",30,IF(G155=\"Moderado\",10,0))+IF(I155=\"Óptimo\",30,IF(I155=\"Satisfactorio\",20,IF(I155=\"Moderado\",10,0))))","v":100},"La información suministrada a contabilidad respecto al inventario de bienes muebles concuerda con los datos contables."]
[null,null,null,"Indicador","Bienes muebles codificados en existencia, frente al inventario digital.",null,null,null,null,null,"Se realiza verificación de códigos y se encuentran bienes sin codificación, se programa actividad de actualización de placas."]
[53,"incumplimiento del plan de mantenimiento ","Riesgos Financieros","Acción","Realizar los respectivos mantenimientos.","Gestión de recursos físicos",null,null,null,null,"Las instalaciones del IDUVI son oficinas arrendadas por lo tanto el mantenimiento se realiza por parte de la administración del centro comercial","Profesional Universitario Gestión de Recursos Fisicos "]
[null,null,null,"Control","Check de los bienes muebles comprobando su funcionalidad y su estado físico.",null,"Óptimo","No","Óptimo",60]
[null,null,null,"Indicador","Evaluación de los bienes muebles e inmuebles para determinar su deterioro"]
[54,"Peculado por apropiación de los bienes que le suministra la entidad o utilización para su propio beneficio  .","Riesgo  de corrupción ","Acción","Seguimiento de los recursos solicitados por los funcionarios","Gestión de recursos físicos",null,null,null,null,"El seguimiento a los insumos entregados a los funcionarios fue por necesidad de servicio determinado por la alternancia laboral del IDUVI","Profesional Universitario Gestión de Recursos Fisicos "]
[null,null,null,"Control","Verificar que cada funcionario cuente con lo adjudicado por el almacén.",null,"Óptimo","No","Óptimo",60]
[null,null,null,"Indicador","Insumos necesarios para las actividades de los funcionarios frente a los solicitados."]
[55,"Inadecuada comprensión de la información otorgada sobre proyectos de desarrollo que ejecute la entidad ","Riesgos de Cumplimiento ","Control","socialización de proyectos con las partes interesadas uso de lenguaje comprensible  de acuerdo a la población afectada ","Subgerencia de Desarrollo","Óptimo","Si","Óptimo",{"$f":"SUM(IF(H163=\"Si\",40,0)+IF(G163=\"Óptimo\",30,IF(G163=\"Moderado\",10,0))+IF(I163=\"Óptimo\",30,IF(I163=\"Satisfactorio\",20,IF(I163=\"Moderado\",10,0))))","v":100},"se realizan visitas correspondientes a los predios objeto de adquisición y se solializa la informacion de los proyectos con las unidades sociales residentes","Profesional Universitario - Gestión Social","2021-02-05"]
[null,null,null,"Acción","elaborar cartilla  donde se explique la adquisición predial enfocada en la compensación social ",null,null,null,null,null,"se elabora documento en donde se registra el procedimiento de la gestion social en los procesos de adquisición predial"]
[null,null,null,"Indicador","proyectos de adquisición predial que requieran socializaciones  / socializaciones  a la población afectada *100 ",null,null,null,null,null,"se informa a la poblacion las condiciones y el procedimiento para realizar el desarrollo de los proyectos de la entidad"]
[56,"calculo erroneo en compensación social ","Riesgo  Financiero ","Control","revisión de los datos consigandos en los documentos de identificación de unidades familiares ","Subgerencia de Desarrollo","Óptimo","Si","Óptimo",{"$f":"SUM(IF(H166=\"Si\",40,0)+IF(G166=\"Óptimo\",30,IF(G166=\"Moderado\",10,0))+IF(I166=\"Óptimo\",30,IF(I166=\"Satisfactorio\",20,IF(I166=\"Moderado\",10,0))))","v":100},"se verifica la documentacion de las unidades sociales que solicitan subsidios de mejoramiento y construccion en sitio propio y se establecen condiciones de vulnerabilidad","Profesional Universitario - Gestión Social"]
[null,null,null,"Acción","documentar procedimiento de compensaciones sociales ",null,null,null,null,null,"se realiza la verificacion de los documentos y resoluciones de las unidades sociales con reconocimientos economicos de manera que se archiven estos procesos"]
[null,null,null,"Indicador","# de reclamaciones por calculos erroneos ",null,null,null,null,null,"no se presenta ninguna reclamación "]
[57,"Inseguridad Juridica de los planes, progamas y proyectos de IDUVI","Riesgos de Cumplimiento ","Control","  Estudios y Analisis juridicos previos para dar inicio a  Los planes, programas y proyectos que establece el municipio.  Consulta de normativa, antes y durante la ejecución de los planes y programas ","Gestión Jurídica ","Moderado","Si","Satisfactorio",{"$f":"SUM(IF(H169=\"Si\",40,0)+IF(G169=\"Óptimo\",30,IF(G169=\"Moderado\",10,0))+IF(I169=\"Óptimo\",30,IF(I169=\"Satisfactorio\",20,IF(I169=\"Moderado\",10,0))))","v":70},"Se adelantaron los estudios previos, los Decretos de Interes y Utilidad Pública, estudios de titulos, validación de los avalúos presentados por la firma avaluadora para la correcta ejecución de los planes y programas. Especialmente lo relacionado con la adquisición predial para conformación de espacio público, vivienda de interes social y predios de importancia estrategica hidrica. ","Jefe Oficina Jurídica","2021-02-05"]
[null,null,null,"Acción","Ejecutar los controles estabalecidos para el riesgo",null,null,null,null,null,"Se mantiene la vigilancia judicial de los procesos, y por parte de la tecnica administrativa de la oficina jurídica. Se mantiene la observancia de los procesos adelantados por cada abogado,en cumplimiento de términos para su debida respuesta. Ademas, del cuidado con los procesos que vienen de años atras. "]
[null,null,null,"Indicador","N° de estudios efectuados / N° proyectos a ejecutar que requieran estudios *100",null,null,null,null,null,"Se culminaron dos (2) procesos de adquisición, el denominado San Francisco con destinación a espacio público y una franja de la Calle 6ta en el Barrio El Cairo para la conformación de la malla vial entre las calles 5ta y 1ra. Ademas del analisis para la busqueda de inicio de nuevos procesos en el caso de adquisición de predios para espacio público,para vivienda VIS y predios de importancia estrategica ambiental que previamnete se solicita viabilización a la CAR "]
[58,"Dilación de los procesos juridicos y misionales e incumplimiento de terminos ","Riesgos de Cumplimiento ","Control","Asesorar y representar jurídicamente a la entidad de manera oportuna y eficiente ,asegurando la debida intervención en las acciones judiciales y administrativas, através de conceptos ,actos administrativos y acciones judiciales ,para garantizar la defensa de los intereses del Instituto y que sus actuaciones se encuentren ajustadas en derecho, además la de apoyar jurídicamente el proceso misional de Gestión Inmobiliaria a través de la adquisición predial.","Gestión Jurídica ","Óptimo","Si","Satisfactorio",90,"Se ha contestado una demanda de Nulidad y Restablecimiento del Derecho (Expropiación por vía administrativa) Demandante: Diana Margarita Conde Barrero - Demandado: IDUVI. Se asumio poder para la debida representación dentro del proceso en mención. Adicionalmente, se ha cumplido con el cien por ciento de las respuestas a peticiones, recursos interpuestos a Actos administrativos, y conceptos solicitados. De otro lado se encuentran en proyección dos contestaciones de demanda de las cuales no se ha dado traslado por parte del juzgado junto con su correspondiente auto admisorio. La proyección de respuesta se da en razón al traslado hecho por la parte demandante. ","Jefe Oficina Jurídica"]
[null,null,null,"Acción","Actualizar periodicamente los tiempos de respuesta y hacer la respectiva depuración de lo que ya se ha constestado ",null,null,null,null,null,"Mediante el sistema ORFEO se tiene presente el total de los oficios actuales en la dependencia. Adicionalmente, la tecnica administrativa de manera permanente revisa los asuntos a cargo de cada abogado, así como las nuevas asignaciones. "]
[null,null,null,"Indicador","(N° de  procesos que se realizan dentro de los terminos y requisitos legales  / Total de proceso de requerimientos y procesos) x 100%",null,null,null,null,null,"cien por ciento (100%)"]
[59,"Cumplimiento insatisfactorio de los procesos a cargo","Riesgos de Cumplimiento ","Control","Revisión de los documentos expedidos para asegurar la calidad de las respestas ","Gestión Jurídica ","Óptimo","Si","Satisfactorio",90,"100% Todos los documentos son revisados por la Jefe de la Oficina Jurídica y adicionalmente son revisados por la Gerencia quien finalmente aprueba y firma.","Jefe Oficina Jurídica"]
[null,null,null,"Acción","cada respuesta debera revisarse y dejar evidencia de dicha revisión ",null,null,null,null,null,"Cada oficio cuenta con la firma de quien proyecto, reviso y aprobó. "]
[null,null,null,"Indicador","% de revisión de respuestas ",null,null,null,null,null,1]
[60,"favorecimiento a particulares en los procesos  juridicos de la entidad ","Riesgo  de corrupción ","Control","Digitalización de la información  y seguimiento a los procesos por medio de los consecutivos de correspondencia. ","Gestión Jurídica ","Óptimo","Si","Satisfactorio",90,"Hace falta algo de digitalización y en ocasiones el oficio no queda bien digitalizado dificultando la lectura del contenido. ","Jefe Oficina Jurídica"]
[null,null,null,"Acción","llevar a cabo el seguimiento dos veces por semana para detectar posibles vencimentos ",null,null,null,null,null,"Se revisa constantemente el sistema ORFEO"]
[null,null,null,"Indicador","(N° de denuncias por presuntos favorecimientos a terceros ) ",null,null,null,null,null,"Ninguno"]
[61,"Incumplimiento de las metas de plan de desarrollo relacionadas con la adquisición predial ","Riesgos de Cumplimiento ","Control","control de ofertas de compra","Gestión Jurídica ","Moderado","Si","Moderado",60,"Es revisado y validado por la abogada profesional universitario encagada del área de Contratación. ","Jefe Oficina Jurídica"]
[null,null,null,"Acción","llevar el seguimiento de los procesos de adquisición, y tomar las acciones pertinentes cuando esto se retracen ",null,null,null,null,null,"Se culminaron dos (2) procesos de adquisición, el primero sobre el denominado San Francisco con destinación a espacio público y el segundo una franja de la Calle 6ta en el Barrio El Cairo para la conformación de la malla vial entre las calles 5ta y 1ra. Frente a tros predios en proceso de adquisición se adelantaron trámites requeridos, sin embargo no fue posible culminarlos en este periodo por factores externos al Área Jurídica.   "]
[null,null,null,"Indicador","(N° de predios adquiridos / N°  de prdios a adquiriri + 100)   ",null,null,null,null,null,0]

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["Tipo_R",null,null,null,"Opciones_de_Manejo","Control_Existente",null,null,null,"FACTOR",null,null,null,"Planeación Institucional","Direccionar  a la entidad  a través de  la formulación de estrategias, planes, proyectos y evaluación  de la gestión, para garantizar el cumplimiento de los objetivos institucionales."]
["Proceso",null,null,null,"Evitar","Preventivo",null,null,null,"EXTERNO","INTERNO",null,null,"Mejoramiento Continuo","Mejorar continuamente la eficacia, eficiencia y efectividad del Sistema de gestión de calidad, a través de mecanismos de seguimiento, evaluación y generación de acciones de mejoramiento  para fortalecer la Gestión Institucional de IDUVI.",null,null,"Riesgo_Estratégico","Riesgo_de_Imagen","Riesgo_Operativo","Riesgo_Financiero","Riesgo_de_Cumplimiento ","Riesgo_Legal","Riesgo_de_Tecnología","Riesgo_de_Corrupción"]
["Estrategico",null,null,null,"Reducir","Correctivo",null,null,1,"Económicos","Comunicación Interna",null,null,"Atención al ciudadano y comunicaciones","Definir lineamientos que permitan  la participación activa de la ciudadanía y su acceso a la información, a los trámites y servicios, para una atención oportuna y efectiva; y gestionar la comunicación interna y externa por medio de plan de comunicación que permitan el posicionamiento de la entidad así como  facilitar los procesos de IDUVI.",null,null,1,2,3,4,5,6,7,8]
[null,null,null,null,"Compartir","Detectivos",null,null,2,"Medioambientales","Estratégicos",null,null,"Gestión Inmobiliaria","Desarrollar las políticas inmobiliarias del Municipio de Chía mediante el diseño y ejecución de planes, programas y proyectos de desarrollo urbanístico para optimizar un buen uso del espacio público y un adecuado manejo del patrimonio inmobiliario municipal ",null,"impacto","Se asocia con la forma en que se administra la Entidad. El manejo del riesgo estratégico se enfoca a asuntos globales relacionados con la misión y el  Cumplimiento de los objetivos estratégicos, la clara definición de políticas, diseño y conceptualización de la entidad por parte de la alta gerencia."," Están relacionados con la percepción y la confianza por parte de la ciudadanía hacia la institución.","Comprenden riesgos provenientes del funcionamiento y operatividad de los sistemas de información institucional, de la definición de los procesos, de la estructura de la entidad, de la articulación entre dependencias.","Se relacionan con el manejo de los recursos de la entidad que incluyen: la ejecución presupuestal, la elaboración de los estados financieros, los pagos, manejos de excedentes de tesorería y el manejo sobre los bienes.","Se asocian con la capacidad de la entidad para cumplir con los requisitos legales, contractuales, de ética pública y en general con su compromiso ante la comunidad",null,"Están relacionados con la capacidad tecnológica de la Entidad para satisfacer sus necesidades actuales y futuras y el cumplimiento de la misión.","La posibilidad de que por acción u omisión, mediante el  uso indebido  del poder, de los recursos o de la información, se lesionen los intereses de una entidad y en consecuencia del Estado, para la obtención de un beneficio particular."]
[null,null,null,null,"Asumir",null,null,null,3,"Políticos","Financieros",null,null,"Habitabilidad","Coordinar, formular y ejecutar políticas y proyectos  que mejoren las condiciones de vida de la población, mediante la implementación de instrumentos que orientan la gestión del ordenamiento territorial en sus elementos habitacional, de mejoramiento integral, de provisión de servicios públicos y de gestión del territorio urbano y rural.",1,"1.  Insignificante","1.  Insignificante","1.  Insignificante","1.  Insignificante","1.  Insignificante","1.  Insignificante","1.  Insignificante","1.  Insignificante","No Aplica"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,4,"Socioculturales","Infraestructura",null,null,"Gestión Humana","Coordinar y  desarrollar las  actividades correspondientes a la  gestión de Talento Humano  a través del desarrollo de programas que con lleven  a mejorar las competencias, el bienestar laboral que contribuyan al logro de los objetivos del Instituto.",2,"2. Menor","2. Menor","2. Menor","2. Menor","2. Menor","2. Menor","2. Menor","2. Menor","No Aplica"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,5,"Tecnológicos","Personal",null,null,"Gestión Jurídica","Asesorar y representar jurídicamente a la entidad de manera oportuna y eficiente,  asegurando la debida intervención en las acciones judiciales y administrativas, a través de conceptos, actos administrativos y acciones judiciales, para garantizar la defensa de los intereses del Instituto y que sus actuaciones se encuentren ajustadas en derecho, además la de apoyar jurídicamente el proceso misional de Gestión Inmobiliaria a través de la adquisición predial. ",3,"3. Moderado","3. Moderado","3. Moderado","3. Moderado","3. Moderado","3. Moderado","3. Moderado","3. Moderado","3. Moderado"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,6,"Jurídicos","Procesos","3100 rojo",null,"Gestión Documental","Administrar el sistema de gestión documental con el fin de garantizar la producción, tramite, organización , transferencias, disposición  final y preservación de la documentación para mantener la memoria institucional y del municipio de Chía.",4,"4. Mayor","4. Mayor","4. Mayor","4. Mayor","4. Mayor","4. Mayor","4. Mayor","4. Mayor","4. Mayor"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,7,"Relación con otras entidades","Tecnología",null,null,"Gestión Financiera","Administrar los recursos financieros a través del registro presupuestal, de tesorería y contable de manera oportuna y eficaz que permita el uso eficiente de los recursos y su adecuada destinación con el fin de apoyar la toma de decisiones.",5,"5. Catastrófico","5. Catastrófico","5. Catastrófico","5. Catastrófico","5. Catastrófico","5. Catastrófico","5. Catastrófico","5. Catastrófico","5. Catastrófico"]
["FRECUENCIA",null,"Probabilidad","FRECU_CORRUPCION",null,null,null,null,8,null,null,null,null,"Contratación","Adquirir bienes y servicios que requiera la entidad de manera oportuna de acuerdo a lo solicitado, mediante las diferentes modalidades de contratación para apoyar el funcionamiento , proyectos especiales y misión de la entidad."]
["1. El evento puede ocurrir solo en circunstancias excepcionales.\n\nOrientador\n(No se ha presentado en los últimos 5 años)\n",1,"1. Raro ","1. El evento puede ocurrir solo en circunstancias excepcionales.\n\nOrientador\n(No se ha presentado en los últimos 5 años)\n",null,null,null,null,9,null,null,null,null,"Gestión de recursos fisicos","Administrar y mantener los recursos físicos del Instituto, generando los controles necesarios para garantizar la disponibilidad de infraestructura, bienes y servicios que requiere el normal funcionamiento del IDUVI.",1,{"$f":"+$A$12","v":"1. El evento puede ocurrir solo en circunstancias excepcionales.\n\nOrientador\n(No se ha presentado en los últimos 5 años)\n"},{"$f":"+$A$12","v":"1. El evento puede ocurrir solo en circunstancias excepcionales.\n\nOrientador\n(No se ha presentado en los últimos 5 años)\n"},{"$f":"+$A$12","v":"1. El evento puede ocurrir solo en circunstancias excepcionales.\n\nOrientador\n(No se ha presentado en los últimos 5 años)\n"},"1. El evento puede ocurrir solo en circunstancias excepcionales.\n\nOrientador\n(No se ha presentado en los últimos 5 años)\n","1. El evento puede ocurrir solo en circunstancias excepcionales.\n\nOrientador\n(No se ha presentado en los últimos 5 años)\n","1. El evento puede ocurrir solo en circunstancias excepcionales.\n\nOrientador\n(No se ha presentado en los últimos 5 años)\n","1. El evento puede ocurrir solo en circunstancias excepcionales.\n\nOrientador\n(No se ha presentado en los últimos 5 años)\n","1. El evento puede ocurrir solo en circunstancias excepcionales.\n\nOrientador\n(No se ha presentado en los últimos 5 años)\n"]
["2. El evento puede ocurrir en algún momento\n\nOrientador\n(Al menos de 1 vez en los últimos 5 años)",2,"2. Improbable","2. El evento puede ocurrir en algún momento\n\nOrientador\n(Al menos de 1 vez en los últimos 5 años)",null,null,null,null,10,null,null,null,null,"Gestión TICS","Administrar y soportar la infraestructura tecnológica de IDUVI con un acceso eficiente y oportuno de manera que incida eficazmente en la gestión de información interna, en una mejor conectividad y en servicios de información hacia la ciudadanía.",2,{"$f":"+$A$13","v":"2. El evento puede ocurrir en algún momento\n\nOrientador\n(Al menos de 1 vez en los últimos 5 años)"},{"$f":"+$A$13","v":"2. El evento puede ocurrir en algún momento\n\nOrientador\n(Al menos de 1 vez en los últimos 5 años)"},{"$f":"+$A$13","v":"2. El evento puede ocurrir en algún momento\n\nOrientador\n(Al menos de 1 vez en los últimos 5 años)"},"2. El evento puede ocurrir en algún momento\n\nOrientador\n(Al menos de 1 vez en los últimos 5 años)","2. El evento puede ocurrir en algún momento\n\nOrientador\n(Al menos de 1 vez en los últimos 5 años)","2. El evento puede ocurrir en algún momento\n\nOrientador\n(Al menos de 1 vez en los últimos 5 años)","2. El evento puede ocurrir en algún momento\n\nOrientador\n(Al menos de 1 vez en los últimos 5 años)","2. El evento puede ocurrir en algún momento\n\nOrientador\n(Al menos de 1 vez en los últimos 5 años)"]
["3. El evento podría ocurrir en algún momento\n\nOrientador\n(Al menos de 1 vez en los últimos 2 años)",3,"3. Posible","3. El evento podría ocurrir en algún momento\n\nOrientador\n(Al menos de 1 vez en los últimos 2 años)",null,null,"Lista opciones procesos",null,null,null,null,null,null,"Evaluación Independiente","Evaluar el Sistema de Control Interno y calidad   a través de la realización de auditorías y seguimientos, analizando sus resultados y generando recomendaciones que contribuyan\nal mejoramiento continuo, así como  fomentar la cultura del control, asesorar  e interactuar con los Organismos de Control;  apoyando el logro de los objetivos  y metas del Instituto.",3,{"$f":"+$A$14","v":"3. El evento podría ocurrir en algún momento\n\nOrientador\n(Al menos de 1 vez en los últimos 2 años)"},{"$f":"+$A$14","v":"3. El evento podría ocurrir en algún momento\n\nOrientador\n(Al menos de 1 vez en los últimos 2 años)"},{"$f":"+$A$14","v":"3. El evento podría ocurrir en algún momento\n\nOrientador\n(Al menos de 1 vez en los últimos 2 años)"},"3. El evento podría ocurrir en algún momento\n\nOrientador\n(Al menos de 1 vez en los últimos 2 años)","3. El evento podría ocurrir en algún momento\n\nOrientador\n(Al menos de 1 vez en los últimos 2 años)","3. El evento podría ocurrir en algún momento\n\nOrientador\n(Al menos de 1 vez en los últimos 2 años)","3. El evento podría ocurrir en algún momento\n\nOrientador\n(Al menos de 1 vez en los últimos 2 años)","3. El evento podría ocurrir en algún momento\n\nOrientador\n(Al menos de 1 vez en los últimos 2 años)"]
["4. El evento probablemente ocurrirá en la mayoría de las circunstancias\n\nOrientador\n(Al menos de 1 vez en el último año)",4,"4. Probable","4. El evento probablemente ocurrirá en la mayoría de las circunstancias\n\nOrientador\n(Al menos de 1 vez en el último año)",null,null,"BAJA AJA","MODE ODE","ALTA LTA","EXT","ALT","MODE MOD",null,null,null,4,{"$f":"+$A$15","v":"4. El evento probablemente ocurrirá en la mayoría de las circunstancias\n\nOrientador\n(Al menos de 1 vez en el último año)"},{"$f":"+$A$15","v":"4. El evento probablemente ocurrirá en la mayoría de las circunstancias\n\nOrientador\n(Al menos de 1 vez en el último año)"},{"$f":"+$A$15","v":"4. El evento probablemente ocurrirá en la mayoría de las circunstancias\n\nOrientador\n(Al menos de 1 vez en el último año)"},"4. El evento probablemente ocurrirá en la mayoría de las circunstancias\n\nOrientador\n(Al menos de 1 vez en el último año)","4. El evento probablemente ocurrirá en la mayoría de las circunstancias\n\nOrientador\n(Al menos de 1 vez en el último año)","4. El evento probablemente ocurrirá en la mayoría de las circunstancias\n\nOrientador\n(Al menos de 1 vez en el último año)","4. El evento probablemente ocurrirá en la mayoría de las circunstancias\n\nOrientador\n(Al menos de 1 vez en el último año)","4. El evento probablemente ocurrirá en la mayoría de las circunstancias\n\nOrientador\n(Al menos de 1 vez en el último año)","4. El evento probablemente ocurrirá en la mayoría de las circunstancias\n\nOrientador\n(Al menos de 1 vez en el último año)"]
["5. Se espera que el evento ocurra en la mayoría de las circunstancias\n\nOrientador\n(Más de 1 vez al año)",5,"5. Casi seguro","5. Se espera que el evento ocurra en la mayoría de las circunstancias\n\nOrientador\n(Más de 1 vez al año)",null,null,"Asumir","Asumir","Reducir","Reducir","Reducir","Asumir",null,null,null,5,{"$f":"+$A$16","v":"5. Se espera que el evento ocurra en la mayoría de las circunstancias\n\nOrientador\n(Más de 1 vez al año)"},{"$f":"+$A$16","v":"5. Se espera que el evento ocurra en la mayoría de las circunstancias\n\nOrientador\n(Más de 1 vez al año)"},{"$f":"+$A$16","v":"5. Se espera que el evento ocurra en la mayoría de las circunstancias\n\nOrientador\n(Más de 1 vez al año)"},"5. Se espera que el evento ocurra en la mayoría de las circunstancias\n\nOrientador\n(Más de 1 vez al año)","5. Se espera que el evento ocurra en la mayoría de las circunstancias\n\nOrientador\n(Más de 1 vez al año)","5. Se espera que el evento ocurra en la mayoría de las circunstancias\n\nOrientador\n(Más de 1 vez al año)","5. Se espera que el evento ocurra en la mayoría de las circunstancias\n\nOrientador\n(Más de 1 vez al año)","5. Se espera que el evento ocurra en la mayoría de las circunstancias\n\nOrientador\n(Más de 1 vez al año)","5. Se espera que el evento ocurra en la mayoría de las circunstancias\n\nOrientador\n(Más de 1 vez al año)"]
[null,null,null,null,null,null,null,"Reducir","Evitar","Evitar","Evitar","Reducir"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"Compartir","Compartir","Compartir"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"Transferir","Transferir","Transferir",null,null,null,null,null,null,"1. Afectacion al Modelo Operaciones","1. Grupo de Funcionarios","1. Ajustes a una actividad concreta","1. Menos de $ 1 millon","1. Cumple minimamente","1. Multas","1. Afectacion insignificante de la operación"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"2. Afectacion al Plan de Gestion","2. Todos los funcionarios","2. Cambios en Procedimientos","2. Entre $ 1 millon y $ 50 millones","2. Cumple en terminos generales","2. Demandas","2.  Afectacion menor de la operación"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"3. Afectacion al Plan Estrategico Institucional.","3. Usuarios Ciudad","3.  Cambios en la interacción de los procesos","3. Entre $ 50 millones y  $ 250 millones ","3. Cumple aceptablemente","3. Investigación Disciplinaria","3. Afectacion moderada de la operación"]
[null,null,null,null,null,null,"Lista opciones corrupcion",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"4. Afectaria el Plan Sectorial","4. Usuarios Región","4. Intermitencia en el Servicio","4. Entre  $ 250 millones y $ 500 millones","4. Cumple insatisfactoriamente","4. Investigación Fiscal","4. Afectacion insignificante de la operación"]
[null,null,null,null,null,null,"BAJA CB","MODE CM","ALTA CA","EXT CE",null,null,null,null,null,null,null,"5. Afectaria el Plan Nal de Desarrollo","5. Usuarios País","5. Paro Total del Proceso","5. Mas de  $ 500 millones","5. No se cumple","5. Intervención – Sanción","5. Afectacion total de la operación"]
[null,null,null,null,null,null,"Eliminar","Eliminar","Eliminar","Eliminar","1er Corte: Enero - Abril"]
[null,null,null,null,null,null,"Reducir con los controles","Llevar a Zona de Riesgo Baja","Llevar a Zona de Riesgo Baja","Llevar a Zona de Riesgo Baja","2do Corte: Mayo - Agosto"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"3er Corte: Septiembre - Diciembre "]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,2016]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,2017]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,2018]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,2019]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,2020]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,2021]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,2022]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,2023]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,2024]

{"sheet":"Evalua Control","index":5,"n_rows":16,"n_cols":7,"rows_kept":16,"cut":false,"hidden":true,"merged":[[16,2,16,3],[16,4,16,5],[17,2,17,3],[17,4,17,5],[18,2,18,3],[18,4,18,5],[13,2,13,3],[13,4,13,5],[14,2,14,3],[14,4,14,5],[15,2,15,3],[15,4,15,5],[12,2,12,3],[12,4,12,5],[0,0,0,5],[2,2,2,5],[4,0,6,0],[7,0,8,0],[9,0,9,2]]}
["Valoracion de Controles"]
[]
[null,null,"TIPO DE CONTROL"]
["PARÁMETROS","CRITERIOS","Probabilidad ","Puntaje","Impacto","Puntaje","Puntaje"]
["Herramientas para ejercer el control","Posee una herramienta para ejercer el control.","Si",{"$f":"IF(C5=\"SI\",$G5,\"-\")","v":15},null,{"$f":"IF(E5=\"SI\",$G5,\"-\")","v":"-"},15]
[null,"Existen manuales, instructivos o procedimientos para el manejo de la herramienta","Si",{"$f":"IF(C6=\"SI\",$G6,\"-\")","v":15},null,{"$f":"IF(E6=\"SI\",$G6,\"-\")","v":"-"},15]
[null,"En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva.",null,{"$f":"IF(C7=\"SI\",$G7,\"-\")","v":"-"},null,{"$f":"IF(E7=\"SI\",$G7,\"-\")","v":"-"},30]
["Seguimiento al control","Están definidos los responsables de la ejecución del control y del seguimiento",null,{"$f":"IF(C8=\"SI\",$G8,\"-\")","v":"-"},null,{"$f":"IF(E8=\"SI\",$G8,\"-\")","v":"-"},15]
[null,"La frecuencia de ejecución del control y seguimiento es adecuada.",null,{"$f":"IF(C9=\"SI\",$G9,\"-\")","v":"-"},null,{"$f":"IF(E9=\"SI\",$G9,\"-\")","v":"-"},25]
[null,null,null,{"$f":"SUM(D5:D9)","v":30},null,{"$f":"SUM(F5:F9)","v":0},{"$f":"SUM(G5:G9)","v":100}]
[]
[]
[null,"RANGOS DE CALIFICACIÓN DE LOS CONTROLES","CUADRANTES A DISMINUIR EN LA PROBABILIDAD",null,"CUADRANTES A DISMINUIR EN EL IMPACTO"]
[null,"Entre 0-50",0,null,0]
[null,"Mas de 50 y hasta 75 ",1,null,1]
[null,"Mas de 75 y hasta 100",2,null,2]

{"sheet":"Hoja2","index":6,"n_rows":0,"n_cols":0,"rows_kept":0,"cut":false,"hidden":true,"merged":[]}